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价格理论-第2部分
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支出之间差额的人——在苏联是国家,在美国可以说是私人。
我所强调的企业特征上的不同与经常被认为是关键的差别不一样,后者认为在美国“财产是私有的”,在苏联“财产是公有的”。在这两个国家,广义地规定以包括人的生产能力在内的大部分财产都为私人所有,在下述方面的区别也是不存在的,即:包括企业管理者在内的个人,在美国依照私人的利益行事,在苏联依照国家的利益行事。从相当狭窄的利益定义看,这两个国家私人的行为都依照他们自己的利益。所不同的是,最终剩余收入接受者的性质改变着与各种活动有关的奖励和惩罚,因而调节着人们依照自己的利益做些什么。用戏剧性的方式表述:美国和苏联的工厂经理都要考虑因管理失败被解雇的可能性,但苏联的经理还必须考虑被枪毙的可能性。
私人企业交换经济之间也存在许多不同。就价格理论的意义而言,关键的不同可能是成立一个企业所需满足的条件不同,一个极端是成立一个企业要政府许可,这种许可不完全是一种形式(例如,美国的银行业、动力业和许多其它产业要政府许可)。另一个极端是任何人成立一个企业是 自由 的,不专门需要政府批准(例如,美国的零售商业、制造业等等,不需要政府批准)。
此处 自由企业 的自由概念应该理解为有成立企业的自由,而不是企业家有可用自己的企业做任何事的自由,也不包括阻止别人成立企业的自由。
经济理论的划分
经济学有时划分为两部分:实证经济学和规范经济学。前者论述 如何解决 经济问题,后者论述 应该如何 解决经济问题。例如,价格管制或租金管制对收入分配的影响,是实证经济学的问题。另一方面,这些对收入分配的影响能否满足人们的需要,则是规范经济学的问题。这本书单纯论述实证经济学。
实证经济学主要划分为货币理论和价格理论。 货币 理论论述一般价格水平,总产量和总就业的周期波动和其他波动以及诸如此类的问题。 价格 理论论述不同用途上的资源配置,一种产品与另一种产品的 相对 价格。划分这两个主要理论分支不是由先验的考虑而决定的,而是反映了一种以经验为依据的普遍认识——这种普遍认识至少经历了两个世纪——即认为,决定价格水平和经济活动水平的要素与决定相对价格和资源配置的要素有较大差别。当然,这两类要素也互相交叉,但在大多数问题上,这种交叉被视作是如此之小,以致于可以被忽略。
已经形成的专业术语把货币理论称为 宏观经济学 ,把价格理论称为 微观经济学 。这种习惯用法是不恰当的,因为它导致了一个错误的印象,即货币理论关心 大 事,价格理论关心 小 事。这两个理论分支都主要注重研究大事:如,货币理论研究“一般价格水平”;价格理论研究小麦或铜的“相对价格”。同样它们也研究小事以加深它们对大事的理解:如,货币理论研究单个货币持有者对现金余额的需求;价格理论研究单个居民户对面包或咖啡具的需求。
本书全部是论述价格理论的。
经济理论像所有理论一样,可以从两方面去观察,既可以把它看成是一种语言或存储系统,也可以把它看成是一整套真实的、经验命题。就前一种意义上的理论而言,需要提出的有关问题是关于它的有用性,而不是关于它是否正确。供求的相互作用决定价格这一命题,仅仅是建立一种有效用的存储系统的企图,在这一系统中,任何影响价格的力量都可简单地归结到“需求”或“供给”的标题之下。反过来,有用的存储系统将依赖于这一客观事实,即能影响需求的力量一览表是否含有少量的与能影响供给的力量一览表一样的因素,作为一组客观命题的经济理论在原则上是可以检验的,因为它常试图具有预见性。 需求曲线 的定义是作为“语言的理论”,可是,需求曲线向右下方倾斜的陈述则是作为客观经济命题的理论。它具有经验上可观察的结果,而 需求曲线 的定义则做不到这一点。作为语言性的理论恰巧同马歇尔所说的作为 分析的发动机 相吻合。作为语言的理论,其目的在于构造一种语言,它将在阐明思想和便于发现客观命题两方面都最富有成果。
价格体系的运行
如奈特在他的《经济组织》一书中指出,经济问题可以细分为五种相互关联的问题。每个社会必须制定一些规则以处理这五种问题:
(1)确定各种标准;
(2)组织生产;
(3)分配产品;
(4)经济的维持和发展;
(5)在短时期内调整消费以适应生产。
不言而喻,只有两种基本组织原则:中央集权机构(命令)和市场(自愿交换)可用于处理这些问题,在不同的国家或任何国家中的不同部门所使用的大多数现实的复杂形态概出于这两种原则的变化多端的组合。
关于指令性经济纯粹理想模式的特殊性质没有什么可说的。这种经济仿佛像一个军队,其首领发布命令,通过一个僵硬的等级制度逐级向下传达,并且命令中规定了最下级步兵的每个行动细节。在这一过程中,奈特的五种问题将全部得到解决。但是,在任何一个拥有相当数目人员和面临各种复杂问题的社会或组织中,上述比喻很容易导致失误。用纯粹命令的方式管理一个社会和组织,是完全不可能的。身处中央的人无法得到如此指挥所需的情报,或不可能具备下达和执行如此详细指令的能力。用通常的方式来比喻,人们在劳资纠纷中广泛采用的策略是朝资方“摔出”,或“怠工”,即只按规章条例行事。这种作法最终导致停产。因此,实际上“命令”总是要靠自愿合作做补充。
纯粹理想的自由企业货币交换经济模式需要更多的加以讨论,说明不同种类的价格怎样发挥关键作用以解决五种问题中的每一种。
不同目标的存在,就意味着一定存在某种方法来评价这些目标,以及协调社会中不同人对各种目标有争议的评价。在自由企业交换经济中,这项工作是通过投票完成的,即在市场上用金钱进行投票。在现实中它是一个有效的、比例协调的表达体制,允许社会中每一个团体根据它的金钱选票的多少来表达它的愿望。自由企业交换经济中的各个成员的投票通过价格来表现,这种价格反过来又揭示了这个社会的各项标准。
各项桥准确定以后,必须有若干机制把这些价值和选择转化为生产活动,生产的组织必须在产业之内和产业之间进行。这一点,需要通过价格体系,依靠两级价格即产品价格和资源或生产要素价格的相互作用来实现。与生产产品的成本相关的产品价格,决定着资源在产业之间的分配;资源的相对价格决定着生产产业之内要素的配合。
每个社会都必须提出将总产品分配给每个社会成员的某种办法。在自由企业交换经济中,这项工作由价格体系来完成,这种社会中的个人分别拥有用于生产的资源。他们通过在市场上按某一价格出售这些资源的服务而获得对产品的要求权。任何人的总需求取决于他所拥有资源的数量和他所出卖这些资源的服务的价格。因而,要素价格或单位时间内单位资源的收益与资源所有权的分配一起,决定了总产品在社会成员之间的分配。
价格作为路标,指示出哪里最需要资源,此外,价格还激励人们沿着这些路标前进。运用要素价格分配产品能使其它价格即产品价格发挥制定标准和组织生产的功能,这种联系是非常重要的。当一个集体主义国家试图更多地依赖市场机制时,由于要把价格的传递信息、组织生产的功能与产品的分配分割开,就引起了许多麻烦。
上述第(1)到第(3)个问题涉及到调整生产以适应消费的问题。一个静态社会的成员所必须考虑的仅有的一些经济问题就是组织现有的资源并用已知的方式加以利用资源。然而,一个动态社会的成员还面临着影响资源数量和改变资源利用方式的问题。当然,这就是第(4)个问题,经济的维持和发展的问题。自由企业交换经济用以解决这个问题的相关价格是利率,利率能对资本所有者提供刺激,促使他们保持其资本或增加资本。在任何短时期内,产品数量相对固定,必然有某种方法调整消费以适应生产,并将有限的消费品配给潜在的消费者。这种配给可以根据偏好、贿赂和机遇进行,也可能借助于价格来进行,但无论依据哪种方式都必须完成这一配给过程。当人们被允许随意出价购买商品时,价格将调整到这样一种水平,这时人们期望依 市场价格 购买的数量,与可利用的数量是相等的。
总而言之,价格在解决上述五种问题上可做三类事情:传递信息;给资源使用者提供激励使其接受信息的引导;给资源所有者提供激励使其遵循这些信息。
进行上述这种简要的论述存在着两个主要的难题:过分的简单化和证明问题陈述令人费解的危险。价格体系所解决的是一种极端复杂的问题,它涉及整个地球亿万人活动的合作和他们对瞬息万变的情况做出的及时调整。价格体系是用来解决这些问题的一个极其绝妙和复杂的设计。人们对世界的漫不经心的观察往往导致了对问题的复杂性和对解决这些问题的价格的复杂性估计不足,这是因为,在价格体系运行的范围内,我们很难意识到它的活动。只有当某些事情出了差错时,我们才注意到它的复杂性。当然,一个概括的论述也必然会引起简单化、只强调重点以及忽略一些不重要的细节。
在对前面论述的价格体系进行任何规范性的评价时,有几个要点必须记住。首先,此论述暗含地假定了在将消费者的需求转换成生产活动的过程中存在着有效的竞争,并假定人们改变其收入仅是通过对资源的使用,而不是通过阻碍价格体系的运行,人们有竞争的自由,但没有联合的自由。其次,控制的力量是金钱形态的需求;投票的结果与个人所拥有的金钱成比例。这不是明显“公平的”。应该注意到,根本的不平等是资源所有权上的不平等。市场发挥的基本作用是决定每单位资源的收益,没有理由相信市场会扩大在资源所有权上的不平等。进一步说,任何既定程度的不平等,在讲求地位和注重传统的经济中,比在存有较多机会改变资源所有权的市场经济中更为严重得多。从历史上看,在一个不依靠自由市场的经济中,经济地位的不平等已经存在,而且几乎肯定比在市场经济中要大。
每一个现实社会都运用着两种理想模式的混合体,尽管这种混合体在一个国家与另一个国家之间有较大的差别。命令的成分可能用各种方式并在各个层次上引入。例如,制定烟草税就把命令的成分引到标准的调整当中,使烟草的成本比从纯技术角度决定的成本相对于其它商品而言更高;国际商会的铁路营运规则将命令成分引入了生产的组织;福利开支和所得税将命令成分引入了产品的分配。
这些都是通过明显的政治渠道引入命令成分的例子。但是也有的命令成分是由于为利益指定受益人和为成本指定责任人产生的困难而引入的。例如,在庇古介绍的典型案例中说,如果我的烟囱冒出的烟弄脏了你的房子,而你要求我补偿你这一强加于你的费用,这一点又不可行,于是命令成分就被引入了。实际上,你正在支付我的房子的供暖费用的一部分。如果得到适当补偿,你可能会乐意这样做。但是,事实上,你这样做不是出自于自愿交换,而是由于我处在一种“命令”你的地位。必须强调指出,这是一个极其复杂的问题,这个例子只不过阐明可能发生的情况,并未对其所引起的各种问题进行分析。
《价格理论》
米尔顿。弗里德曼著
第二章 需求理论
需求的概念
在我们的分析中,需要被当作是既定的,或是作为事实。但是,我们应该承认,需要既可以是行为的起因,也可以是行为的结果(《马歇尔经济学理论》第三卷,第2章也持这种观点)。有一种“为生存而工作”的学派认为需要是主要的目的;另有一种“为工作而生存”的学派,认为活动是主要的目的。在许多方面,这种分类是非常重要的,而且它是辨明一个经济学家在许多问题上立场的关键点。例如,某人(也许含蓄地)是属于“为生存而工作”学派,像阿尔文·汉森,主要强调现存的需要,把消费者看成是主要的经济实体,把消费函数视为稳定的并且是理解经济的关键,并且乐于接受停滞的观点。在另一方面,某人属于“为工作而生存”学派,像熊彼特,把生产者-创新者视为主要的经济实体,强调创新(即使它可能波浪式地到来),并被引向一种动态的经济发展理论。
需要的相对性,即非恒常性,有许多重要的含义。第一,它直接影响资源的配置,既然这种非恒常性意味着一种基本的需要是为了更多的需要,这些需要导致人们被雇佣去讲授音乐和美术欣赏,等等。第二,也是更重要的一点,它意味着全部需要的完全满足——一个实在富足的经济——是不可能的。存在于任何时点上的所有需要的满足将意味着出现一系列新的需要。就美国150年前的标准,或者今天地球上一些欠发达国家的标准而言,美国目前的生活标准好似人间天堂。由此可以推知,在绝对意义上定义生活最低标准是不可能的,一种广为流传的错误概念认为,标准可以“科学”地确定,其典型的含义是指依照物理和生物规律来确定,而不是依赖于“主观的价值”。很显然,如果比较一下建立在不同时间或不同社会的不同标准,会发现这里存在许多矛盾。这些标准之间的差异是巨大的,而且清楚地显露出习俗上的不同。同样,通过考察这些不同标准的食物内的含量也能看出存在着矛盾。现实已经表明,那些想构造最低成本食品的人,习惯上确定的食品营养含量的1/4或更少就可满足应摄取的营养需要。其余食品则是用来满足食品花样翻新的需要,或者是满足口感良好的需要,即用来满足那些无法作出客观评价的需要。
尽管有这些限定条件,经济理论还是继续基本上把需要视为固定的。这主要是学科上分工的结果,经济学家很少谈论需要的形成,这是心理学家的领域。经济学家的任务是找出任何一组给定的需要所产生的后果。同其他理论上的抽象一样,这种理论的抽象的合理性和正当性最终必然依赖于由它发出的光和由它产生的预见力。
在需求理论上一个基本的区分是,区分在需求表意义上的需求和在需求量意义上的需求。混淆这两种意义的需求是有害的,举例说:(1)“价格上升因而需求减少”。(2)“需求增加因而价格上升”。这两句话分开看是清楚的,如果认为需求一词在两句话中具有相同的意思,则这两种说法显然是矛盾的。当然,实际并不是如此,在(1)中需求指的是“需求量”,在(2)中需求指的是“需求表”。在下面的论述中,需求一词将仅用于指称需求表;需求量将用于指称某种特定的数量。
为了要清楚地说明这种差异,请考虑下列命题;“黄油价格的变动可能影响对人造黄油的需求,但它不影响对黄油需求,仅影响对黄油的需求量。”
一个特定群体对某一特定商品的需求曲线可以定义为点的轨迹,在每一点上显示着在某一特定价格下,每单位时间这个群体将购买的该商品的最大数量。奇Qīsuu。сom书这样做表示了想把某一时刻的商品流通速率与价格联系起来的企图。对于许多问题,把需求曲线作为划分两个空间的界线是有用的,在给定的需求条件下,需束曲线左边空间里表示的点是可以达到的,就是说,需求者可能乐意在该点所表示出的价格下买所表示的数量;需求曲线右边空间里表示的点是不可能达到的,也就是说,需求者将不愿在所表示出的价格下买表示出的数量(见图2.1)。
对任何一种商品或劳务的需求都是一种合成需求,它包含着对许多不同用途的需求,例如,对皮革的需求,包含着制鞋对皮革的需求和印制袖珍本书籍对皮革的需求,等等。对某一产品的需求可能与对一些其他产品的需求相联系,如,网球拍和网球、汽车和汽车轮胎存在着连带需求。更为一般地讲,对任何产品的需求总是对生产它所使用的资源的连带需求。对一种商品和劳务的需求可能是由对一些最终商品的需求所衍生,如,对木匠的需求是由对房屋的需求所衍生。
消费者对最终产品的需求是产生对资源的派生需求的最终原因。但是,在短期内,商人的需求可能不受最终消费者需求的影响而独立变动。反过来,商人的需求却可能强烈地受未来价格预期的左右和影响,这一因素通常对决定消费需求微不足道。由于这一缘故,在研究这类市场的日常波动时,一般的需求和供给理论就显得不是很有用了。当然,这种理论在形式上依然可以被用于这种研究目的,但主要注意力不得不放在研究这些被动体内部的变动上,而不是研究伴随波动而形成的运动。说明这一点的另一方式是,当影响需求的力量与影响供给的力量十分不同时,需求和供给就成为有用的概念,就如同通常用它们解释消费者和生产者一样。这里,需求者与供给者一般来说不是同一组人,因而影响需求与供给的力量也不是相同的。但是,在交易市场上,需求者和供给者是相同的人,他们经常从市场交易中的一类人转为另一类人。
当把需求曲线视为界线时,在给定条件下的需求曲线上的一点代表着在单位时间内、一定价格下,买主可能购买的最大数量。简言之,人们须列举出需求者所能考虑的各种选择。按照一般规则,需求曲线假定需求者在所表示的价格下可以自由地购买表示出的数量或较小的数量。如果假设需求者面临着一个“全部或全不”的选择,即买主面临买表示出的数量或都不买的选择,这时,就可得到一个不同的需求曲线。一般来说,全部或全不的需求曲线是在一般需求曲线的右边(如图2.2)。在特殊的事例中,其位置决定于影统区域B等于影线区域A的条件。较为一般的情况是,这种曲线被认为位于一般需求曲线和这种特殊条件决定的曲线之间。全部全不需求曲线在分析某些问题时是有用的,但是,我们将主要研究一般形态的需求曲线。
在需求曲线上“时间”起着三个不同的作用。首先,横轴衡量每单位时间的数量,例如,每月每年对鞋的需求。时间的这种应用还使我们有可能描绘一条连续的曲线以表示如钢琴或房子这样的商品项目。这些商品的购买是以离散数量的方式进行的。其次,需求曲线上的各点应该看成是一些瞬间的选择。这个需求曲线是这一瞬间的快照,并且呈现了在可供选择的各种价格上可能购买的最大数量。在这种情况下,“时间”是作为“在给定的条件下”同义语来使用的。第三,需求曲线依赖于调整的时间长度。使用需求曲线的目的是为了便于分析供给变化的影响。然后,任何供给变化的影响将依赖于在需求曲线上允许做出的对时间长度的调整。在所有时期中最短的时期内,这时的条件只允许有非常小的变动,人们可以看到这时的需求曲线仅有最小的弹性。当允许条件变动的区间扩大时,人们将能够看到,这条需求曲线的弹性增加,如图2.3所示。
供给的概念
如同分析需求一样,在分析供给时,区分供给表和供给量是必要的。供给表把同供给条件一致的价格一数量组合与那些不一致的组合分离开来。通常,供给表被定义为表示将引出的已知供给数量的最低价格。这个定义还包含了这样一种情况,即供给曲线是一条趋向下滑的负斜率曲线,关于这一点以后将看得更加清楚。对于许多问题来说,供给曲线本身并不太重要,它所限定的区域倒是较重要的。像需求曲线一样,供给曲线涉及到三种不同意义时间的运用。在横轴测量每单位时间数量的意义上有时间;在供给曲线上的各点应解释为瞬间的选择的意义上有时间,最后,在描绘供给曲线时,允许有一个适应的时期的意义上也有时间。对最后一种时间的应用,使人们能够描绘出短期和长期的供给曲线。
现在,我们可以把供给和需求这两个工具合在一起,并且概括地考察所谓的供求规律。
需求和供给曲线把相关的或可观测的价格…数量关系限制在图2.4中的一个三角形的、画有交叉影线的区域内。为了更加准确的表述这种关系,需要做不同制度上的假设。在自由市场,图2.4(A)上供给和需求表的交点具有特定的重要意义。在这个特定的价格上,也仅在这个价格上,需求者和供给者的愿望可以同时得到满足。在任何别的价格上,不是需求者要买的东西多于供给者要卖的东西(短缺),就是供给者要卖的东西多于需求者要买的东西(过剩)。在A点,需求和供给背后的潜在力量,而非需求和供给本身,建立起了一种能够平衡供给和需求数量的价格。
如果自由市场不占优势,价格可能不落在点A上。例如,假定政府限定最高价格在OB上,并且有效地执行着。在这种情况下,需求者期望买到BD,供给者则只卖到BC。完整的描述应该确切说明这种互相抵触的愿望如何得到调和。不管怎样,BC将必须在渴望买BD这一较大数量的需求者中间实行配给。CD测定着配给问题的难易和对最高限价的压力。如果解决的方法不是补贴供给者,而是其他的方法,最终的点将落在C上。同样,假定OE是规定的最低价格,并且有效地执行着,需求者想买的仅仅是EF,而供给者想卖EG。现在的问题是对供给者实行配额制,FG测定着执行配额制的难易。
有两个例子可能有助于说明这些概念的作用。首先,考虑一下第二次世界大战中和战后初期的汽车实例,汽车制造商维持着低于供给量和需求量平衡所需价格的牌价。结果是大多数消费者不能用名义牌价买到汽车,他们用付给汽车代销商佣金的形式,或用在旧车交易中降低回扣的形式,或者把全新的汽车当不控制价格的“旧车”买。消费者实际上支付的价格比制造商可能制定的高牌价还要高。如果制造商制定一个较高的牌价,汽车供给数量也会增加,因为较高的价格可能诱导他们不顾较高的成本而推出更多的汽车。不过有一点是清楚的,大量的汽车将意味着对消费者有一个较低的自由市场价格,因为,无论制造商实行何种政策,需求条件是相同的。生产环节的“低价”结果导致较低的汽车产量,还导致最终消费者要对每辆汽车支付较高的价格,以及引起劳动者和消费者的收入重新分配 给汽车代销商。用图2.5可以表示这个过程。如果允许供给和需求背后大量自由活动,那么,均衡数量是在OE。均衡价格是在OC。在名义“牌”价OA时,供给量是OB,但消费者情愿付价格OD来取得OB的数量。结果产生了各种各样间接支付这种价格的形式。最终所付的价格(OD)高于均衡价格(OC),而且,供给量(OB)也低于价格如在OC时的数量(OE)。
第二个例子是工会组织争取提高工资率的行动。工会制订工资率或固定最低工资率(这种工资率假定高于均衡工资率)是根本的限制性行动。由于工会制订的工资高于均衡工资,所以,供给曲线所表示的、愿意在工会制订的工资下工作的人数超过需求曲线所表明的、雇主愿意在这一工资水平上雇用的人数。因此,工会的许多活动就是将可干的工作分配给寻找工作的人。这些就是像收取高额入会费和要求雇主超需求雇用工人这样一些做法的实际经济功能。
在上述分析中,已经运用了均衡价格的概念,关于均衡概念的某种详尽阐述也许是适当的。均衡状态是这样一种状态,它一经确立,就将被维持下去。有三种不同形态的均衡应加以区别:稳定的、亚稳定的和不稳定的。所谓稳定均衡是,如果出现一个小的移动,将会再次回到原始的位置。例如,对于一个负斜率的需求曲线和一个正斜率的供给曲线,如果价格上升到超过均衡价格,供给量将超过需求量。这将产生各种力量发挥作用驱使价格返回到原来的均衡水平。当出现任何移动后,没有再进一步运动的倾向,这就是亚稳定情况。这种情形中的需求曲线和供给曲线恰好重合。不稳定均衡形态是指,从原始位置移动所产生的力量会导致更进一步的移动时的情形。例如,价格上升导致需求量超过供给量,进而引起价格的更高上涨。
弹性概念
需求弹性概念用于描述需求曲线的特性。用一般术语讲,即用于描述价格变动对需求量的影响——价格变动时需求量“扩张”的范围。数量和价格的变化通常由百分数的变动测定,以便取得弹性的测度,这种测度是独立于表述价格和数量时所用的单位。更具体地讲,需求弹性是指需求数量上的百分数变化对价格百分数变化的比率,当“其他事物”已定和价格变动趋向于零时,这个价格百分数的变化对需求量变化负责。用数学术语来讲,需求弹性等于dq/dp·p/q=n,在这里q是需求量,p是价格。对于需求曲线,n值域一般是从0到…8,因为数量和价格的变动方向相反。人们常常试图在一根连接两点的弧线上计算弹性,并反复使用的公式是q2…q1/q1·p1/p2…p1。然而这个公式的答案依赖于取哪个点为起始点。通常,在弧线上没有一种明确的测定弹性的方法,仅有大量的公式用来估计弧弹性和近似弹性的精确值。基于这一理由,比较其他弹性概念,点弹性的概念是较为有用的。
点弹性的概念可以应用于任何函数,例如,在C一定时求A对B的弹性。因此,弹性是任何两个有函数关系变量的一种性质。由此可知,在一般情况下,弹性公式是(aA/aA·B/A)C。可是 在需求分析中,只有两个变量有待处理,弹性公式才可以写成dq/dp·p/q。用数学语言描述,弹性不过就是对一个因数的对数的求导,即d log q/d log p。
在处理需
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